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辽宁证券业协会组织会员单位赴深圳学习调研
发文日期 2018-06-05 13:22:24

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为进一步学习行业先进单位的发展经验,提高辖区会员单位经营管理水平,2018530日至61日,在辽宁证监局的指导下,辽宁证券业协会组织辖区部分会员单位负责人和相关业务人员赴深圳学习调研,辽宁证监局副局长张光荣、机构检查处处长马洪丹应邀参加调研活动。

调研团首先来到国信证券总部进行学习,国信证券副总裁兼经纪事业部总裁杜海江、经纪事业部副总裁徐敬耀组织各业务部门分享了经纪业务转型与发展、基金销售宣传方式与激励政策、金融衍生品风险控制与业务模式、分支机构考核与激励、股票质押式回购、双融业务等方面的工作开展情况和相关经验。调研团人员针对营销团队转型、互联网推广、ABS产品承销等各自关心的问题与相关部门负责人进行了广泛深入的交流。

深圳、辽宁两地协会学习交流会上,深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长鄢维民对深圳市证券市场发展情况做了简要介绍,招商证券、平安证券、中信证券相关业务负责人分别以《融资融券业务风险控制措施》《股票期权经纪业务工作分享》《股票期权业务发展》和《经纪业务团队管理》为主题介绍了各自业务的开展情况,并现场进行互动交流。

在深交所的精心安排下,调研团参观了深交所博览中心、上市大厅、互动体验中心和市场监察部监控中心。

座谈会上,深交所会员管理部及市场监察部相关人员介绍了深交所交易行为监管模式等情况。此次参观加强了调研团对深交所的直观认识,进一步增强了会员对客户交易行为监控的责任意识,充分开阔了视野。

随后,调研团在深圳前海管理局的安排下前往深圳前海深港基金小镇,对在建的基金小镇进行了实地参观。

在参观后的座谈会上,前海金控公司董事长李强对基金小镇建设情况进行了详细介绍,调研团与入驻的私募基金公司进行了互动与交流,进一步了解私募基金公司的经营思路与发展现状,开拓了证券经营机构业务转型的思路。

    调研活动结束后,辽宁证券业协会副会长兼秘书长王秀英带领协会一行四人到深圳市证券业协会拜访,与深圳市证券业协会就会员发展与服务、纠纷调解、制度建设、人员管理等方面内容进行了交流。

    本次调研时间紧凑,内容丰富,对于进一步提升辖区会员单位经营管理水平,提高金融服务实体经济能力有着重要的意义。未来,协会将继续组织开展更多交流活动,不断开阔会员单位经营视野,提高管理质量。

 

 

 

 

 

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