当前位置: 工作动态  
辽宁证券业协会举办辖区机构经纪业务合规管理与高净值客户资产配置技能培训班
发文日期 2018-06-20 13:40:24

安徽25选5每天几点开奖 www.7zhs.cn  

    切实提高辖区证券经营机构合规意识和合规管理水平,营造辖区合规文化,加强会员单位实践经验交流,提升综合金融服务能力,615日,在辽宁证监局的指导下,中国证券业协会和辽宁证券业协会在沈阳金城宾馆联合举办辽宁辖区机构经纪业务合规管理与高净值客户资产配置技能培训班。辖区283家证券经营机构500余名从业人员参加培训。  

    培训由辽宁证券业协会副会长兼秘书长王秀英主持,辽宁证监局机构检查处处长马洪丹出席开班仪式并讲话。马洪丹处长结合2018年机构监管工作会议精神,就证券机构如何加强合规管理,提出三点意见:一是提高认识,积极适应监管新常态。严监管将是未来的新常态,辖区机构将会长期面临较为严峻的监管压力,各机构要提高认识,积极适应新常态。二是夯实基础,不断提高核心竞争力。辖区经营机构要改变业务雷同、同质化竞争严重的现状,应在特色领域进行深耕,形成自己的核心竞争力。三是防范风险,全面履行风险防范主体责任。防范风险是今年机构监管的重点,辖区经营机构要发挥好风险监测和风险处置第一道关口的作用,及时发现,及时报告,及时处置。

    培训会上,华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监、合规风控监理武芳以《经纪业务风险控制与合规管理》为主题,通过相关政策文件解读和案例分享深入讲解了证券经营机构在日常合规管理方面可能遇到的相关问题和处理经验?;┲と憬ㄖ葜行拇蟮乐と挡孔芫碚月媲恳浴陡呔恢悼突ё什渲眉寄芊窒怼肺魈?,从资产配置的重要性、流程与核心、成功要点等方面讲解了证券机构如何对高净值客户提供优质服务。

此次培训主要面向辖区证券经营机构负责人、合规专员或业务骨干,课程内容的设计以参训学员实际工作需求为出发点,既传达了监管部门的声音,加强了证券从业人员的合规管理意识,又对提升服务高净值客户技能水平进行了专门培训,受到学员的普遍欢迎。培训调查问卷显示,98%的学员对课程安排及老师的授课表示满意。

此次培训班的成功举办,对于强化安徽25选5每天几点开奖辖区会员单位合规意识,提高风控合规管理水平,加强从业人员财富管理能力有着重要的意义。

 

下载上传附件:
 
  • 暖新闻·暖生活——山西黄河新闻网 2018-08-18
  • 看看吧,朝鲜怎么会相信美国?!除非是傻子。欧洲也不会相信美国,如果欧洲相信美国,欧洲就是傻子。 2018-08-18
  • 高傲,名牌大学的人真的除了积累课本知识以外,确实啥也不懂!看:这些“高材生们”这些年来害怕艰难风险、不敢艰苦奋斗为人民,而去鼓吹资本主义现成的道路,称为胆小鬼不 2018-08-18
  • 昨天中国元首才接见了美国国务卿,说中美合作将造福于两国人民和世界人民。风雨同舟,靠不住啊。 2018-08-16
  • 酒城飘香 2017中国国际酒业博览会拉开大幕 2018-08-11
  • 震后十年·追忆与新生:关于2008年的那场地震,陕西有记忆 2018-08-08
  • 【赤峰对夹】外酥里嫩的“饼夹肉”(乡村发现·美味) 2018-08-08
  • 两税齐降 看汽车市场波动激荡 2018-08-03
  • 风水神话的神话只能骗风水神话,给自己喂糖吃,甜蜜 2018-07-21
  • 习近平会见博鳌亚洲论坛理事长潘基文 2018-07-21
  • 157| 468| 482| 837| 508| 621| 470| 60| 844| 408|